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10月16日，《国家商报》独家报道“*圣凯蒂(000939，股票咨询)没有宣布一系列争议判决，董事长在银行间市场被列为“永久不合适人选”！16日晚，*圣凯蒂最终回应称，他已收到银行间协会的纪律意见，但这份9月底的纪律意见直到现在才公布，这令人惊讶。此外，《全国商报》记者注意到，深交所10月15日向圣凯蒂发出监管函，称其资产出售公告存在诸多重大遗漏。

陈奕龙“不买”惩罚

10月16日晚，*圣凯蒂宣布，最近收到了中国银行市场交易商协会(601988，诊断)的《关于非金融企业融资债务工具市场自律的意见》。由于凯蒂生态违反了同业市场的相关自律管理规定，如果不积极配合协会的现场调查，所提供的材料不及时、不完整；同业市场交易商协会对责任人陈奕龙、李林芝、张海涛未及时披露逾期债务进行了处罚。其中，陈奕龙的处罚最为严厉，即“对责任人陈奕龙进行了公开谴责，认定其为非金融企业债务融资工具市场上不合适的候选人，具有永久期限。”

值得注意的是，处罚是在9月29日发出的，圣凯蒂将处罚意见的公布推迟了几个工作日。

另一方面，*圣凯蒂表示，在收到“自律意见”后，公司、陈奕龙和李林芝均不同意该纪律意见，认为“不活跃”的情况不存在，未及时披露的情况已经完成。披露或因当时客观情况无法披露，故公司、陈奕龙、李林芝已在规定日期内提交了《自律意见》相关内容的《审查申请书》；此外，8月7日，同业公会提出对前期涉嫌违规行为进行检查，2018年8月8日，陈奕龙当选为凯蒂生态董事长。在此之前，他没有担任过任何高级职位，如凯蒂生态部主任。即使在凯蒂生态的早期阶段存在未能如期披露的违规行为，他也不是《管理规则》中定义的“董事、高级经理或其他直接责任人”，也没有事实和法律依据认定其为涉嫌违规行为的直接责任人。陈奕龙提交了关于复审申请的补充意见。

一位熟悉该公司的知情人士告诉《国家商报》记者，“从公告中可以看出，即使陈奕龙在8月8日当选为董事长，银行间同业公会也认定该公司以前的管理层与此事有关，否则不会受到调查和处罚。此外，公告时间太晚，而且有违反该信的嫌疑。”

资产出售计划有重大遗漏

《国家商报》记者注意到，除了该公司涉嫌违规外，圣凯蒂节前公布的重组计划似乎也让交易所“头痛”，交易所认为其重组计划中出售的资产存在许多重大遗漏。

10月15日，深交所发布了对圣凯蒂的监管信。本所称:“2018年9月29日，贵公司披露了三份《资产出售提示公告》(以下简称《出售公告》)。据悉，贵公司拟从山东水发中兴热电有限公司、湖南中占红林林业产业有限公司、长沙红林一号私募股权基金企业中收购股权投资企业(有限合伙)

但是，深交所公司管理部担心《出售公告》没有披露交易对象的财务数据、审计或评估、交易定价依据、交易对手的实际控制人和主要财务数据等重要信息，存在许多重大遗漏。

值得注意的是，深交所要求圣凯蒂在10月11日前补充并披露与上述销售公告相关的重要信息。“截至股东大会，贵公司未对交易标的财务数据、交易定价依据、交易对手实际控制人、主要财务数据等重要信息进行补充披露。”

10月15日晚，*圣凯蒂对相关基金的销售做了补充公告，但从时间上看，仍未能在交易所规定的日期完成。

深交所在10月15日的监管函中表示，凯蒂的上述行为违反了《股票上市规则》第2.1条、第2.15条、第6.15条和第17.1条的规定，上述问题给公司的信息披露工作带来了很大的障碍和风险。

编辑吴永久